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六类信披违法违规行为 成上交所查处重点

发布时间:2020-01-14 18:10:45 已有: 人阅读

  新华社上海1月11日电(记者潘清)记者从上海证券交易所了解到,2019年,资金占用等六类信披违法违规行为成为查处重点。

  针对信息披露违法违规行为,2019年上交所共发出公开谴责40单,通报批评103单,监管关注决定106单,同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司,533名董监高,39名中介机构人员。

  六类信披违法违规行为包括资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的行为,“三高类”重组后业绩承诺未履行,增持承诺未履行,未按计划执行股份回购,年报财务造假、未按期披露等违规,中介机构未勤勉尽责等。

  上交所相关负责人表示,在坚持分类监管的基础上,交易所重点聚焦乱象公司、风险公司,2019年对ST辅仁、*ST毅达等重大风险公司违规严肃问责,对公司和主要责任人予以公开认定、公开谴责的顶格处分。对退市海润、退市大控等4家沪市退市公司,上交所也就相关违规行为及时处置,把好市场“出口关”。

  这位负责人透露,下一步将积极落实新证券法的要求,充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用,进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接,保持监管定力,形成监管合力,切实维护投资者合法权益,为营造资本市场良好生态作贡献。

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